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The Investment Advisers Act of 1940(中英文对照)

 
1940年投资顾问法
 
1940年8月22日立法;《美国制定法大全》第54编第847页(1940年);《美国法典》第15编第80b-1节至第80b-21节,经修订。
The Investment Advisers Act of 1940
Act of Aug. 22, 1940; 54 Stat. 847 (1940); 15 USC 80b-1-80b-21
 
在《美国法典》中对应的目录
美国法典》第15编第2D章
第二分章——投资顾问
第80b-1节.  认定
第80b-2节.  定义
第80b-3节.  投资顾问注册
第80b-3a节.  州与联邦责任
第80b-4节.  投资顾问报告
第80b-4a节.  防止滥用非公开信息
第80b-5节.  投资顾问合同
第80b-6节.  禁止投资顾问从事的交易
第80b-6a节.  豁免规定
第80b-7节.  重大错误陈述
第80b-8节.  一般禁止性规定
第80b-9节.  本法的执行
第80b-10节.  向委员会提交的信息之披露
第80b-10a节.  协商
第80b-11节.  委员会规则、条例和命令
第80b-12节.  听证会
第80b-13节.  法院对命令的审查
第80b-14节.  违法和诉讼管辖
第80b-15节.  合同的有效性
第80b-16节.  【最终终止,特此省略】
第80b-17节.  处罚
第80b-18节.  委员会的雇用和租赁权
第80b-18a节.  对投资顾问的州监管
第80b-19节.  条款的可分割性
第80b-20节.  简称
第80b-21节.  生效日
15 USC> CHAPTER 2D > SUBCHAPTER II
SUBCHAPTER II—INVESTMENT ADVISERS
 
§ 80b-1. Findings
§ 80b-2. Definitions
§ 80b-3. Registration of investment advisers
§ 80b-3a. State and Federal responsibilities
§ 80b-4. Reports by investment advisers
§ 80b-4a. Prevention of misuse of nonpublic information
§ 80b-5. Investment advisory contracts
§ 80b-6. Prohibited transactions by investment advisers
§ 80b-6a. Exemptions
§ 80b-7. Material misstatements
§ 80b-8. General prohibitions
§ 80b-9. Enforcement of subchapter
§ 80b-10. Disclosure of information by Commission
§ 80b-10a. Consultation
§ 80b-11. Rules, regulations, and orders of Commission
§ 80b-12. Hearings
§ 80b-13. Court review of orders
§ 80b-14. Jurisdiction of offenses and suits
§ 80b-15. Validity of contracts
§ 80b-16. Omitted
§ 80b-17. Penalties
§ 80b-18. Hiring and leasing authority of Commission
§ 80b-18a. State regulation of investment advisers
§ 80b-19. Separability
§ 80b-20. Short title
§ 80b-21. Effective date
(如需要中英文对照全文请联系我们或法律出版社)


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