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1940年投资顾问法(中英文对照)

 
 

1940年投资顾问法

 

1940年8月22日立法;《美国制定法大全》第54编第847页(1940年);《美国法典》第15编第80b-1节至第80b-21节,经修订。

The Investment Advisers Act of 1940

Act of Aug. 22, 1940; 54 Stat. 847 (1940); 15 USC 80b-1-80b-21

 

在《美国法典》中对应的目录

美国法典》第15编第2D章

第二分章——投资顾问

80b-1.  认定

80b-2.  定义

80b-3.  投资顾问注册

80b-3a.  州与联邦责任

80b-4.  投资顾问报告

80b-4a.  防止滥用非公开信息

80b-5.  投资顾问合同

80b-6.  禁止投资顾问从事的交易

80b-6a.  豁免规定

80b-7.  重大错误陈述

80b-8.  一般禁止性规定

80b-9.  本法的执行

80b-10.  向委员会提交的信息之披露

80b-10a.  协商

80b-11.  委员会规则、条例和命令

80b-12.  听证会

80b-13.  法院对命令的审查

80b-14.  违法和诉讼管辖

80b-15.  合同的有效性

80b-16.  【最终终止,特此省略】

80b-17.  处罚

80b-18.  委员会的雇用和租赁权

80b-18a.  对投资顾问的州监管

80b-19.  条款的可分割性

80b-20.  简称

80b-21.  生效日

15 USC> CHAPTER 2D > SUBCHAPTER II

SUBCHAPTER II—INVESTMENT ADVISERS

 

§ 80b-1. Findings

§ 80b-2. Definitions

§ 80b-3. Registration of investment advisers

§ 80b-3a. State and Federal responsibilities

§ 80b-4. Reports by investment advisers

§ 80b-4a. Prevention of misuse of nonpublic information

§ 80b-5. Investment advisory contracts

§ 80b-6. Prohibited transactions by investment advisers

§ 80b-6a. Exemptions

§ 80b-7. Material misstatements

§ 80b-8. General prohibitions

§ 80b-9. Enforcement of subchapter

§ 80b-10. Disclosure of information by Commission

§ 80b-10a. Consultation

§ 80b-11. Rules, regulations, and orders of Commission

§ 80b-12. Hearings

§ 80b-13. Court review of orders

§ 80b-14. Jurisdiction of offenses and suits

§ 80b-15. Validity of contracts

§ 80b-16. Omitted

§ 80b-17. Penalties

§ 80b-18. Hiring and leasing authority of Commission

§ 80b-18a. State regulation of investment advisers

§ 80b-19. Separability

§ 80b-20. Short title

§ 80b-21. Effective date

(如需要中英文对照全文请联系我们或法律出版社)


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