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贸易自由化背景下的国际竞争法

作者:彭兴华
 
贸易自由化背景下的国际竞争法

武汉大学出版社

内 容 摘 要
   
贸易政策传统上处理边界上的政府措施,竞争政策传统上处理边界后的私人行为,两者本有各自的领域,相互独立,互不跨越。然而,随着贸易自由化的推进,国际贸易大量增加,跨国投资迅速增长,跨国企业在国际经济活动中发挥着越来越重要的作用,贸易政策和竞争政策之间互不跨越的局面,已不复存在,相反,它们的关系越来越密切:贸易措施,如关税、数量限制、政府补贴、保障措施、反倾销措施等可能会对竞争产生消极作用;各种私人的反竞争行为,如限制竞争协议、对市场优势地位的滥用行为、企业合并等可能会减损贸易自由化的积极成果,而竞争法的设置与执行不当则可能助长这些反竞争行为。为了确保贸易自由化的顺利实现,需要特别关注具有反竞争效果的贸易措施和具有消极贸易影响的反竞争行为,并采用适当的途径予以解决。
    第一章绪论阐释竞争政策和竞争法的内涵,并从整体上分析贸易自由化背景下贸易政策与竞争政策间的相互关系。贸易政策与竞争政策共享促进经济效率和福利的基本目标,具有互补的理论基础,如果得以有效地实施,两项制度是能够相互强化的;但是由于两者在具体的价值取向上不完全一致,因此,在实践中可能相互抵触。为了确保贸易自由化的顺利实现,关键在于加强它们的互补性,并关注和解决它们之间的冲突性。
    第二章分析贸易政策对竞争的影响。欧盟将贸易措施分为三类:边境措施、国内管制措施和贸易救济措施,本文按照这种分类分别阐述贸易措施对竞争所产生的消极影响。GATT/WTO体制存在大量的关于贸易措施的规范,这些规范是为了保证成员国严格适用贸易措施而制定的,事实上能够起到促进竞争的作用。但是,这些规范尚有不足之处,需要新的规范予以补充和支持。
    第三章分析竞争政策对贸易的影响。许多反竞争行为能够对进入某一市场产生封锁效果,妨碍贸易的自由流动,损害有关国家的消费者福利。竞争法的设置是否适当以及执行是否有效也会对贸易产生重要影响。比如,竞争法一般均设有豁免和除外规定,这些豁免与除外规定具有保存反竞争结构和反竞争行为的效果,可以对国内竞争者和外国竞争者构成进入壁垒;竞争法的不执行或执行不力使国内生产者有较大空间运作反竞争策略,阻碍外国产品的市场准入等等。由于竞争政策对贸易的影响最终体现在具体的反竞争行为对贸易所产生的效果之上,因此将选择一些主要的反竞争行为分析它们对贸易的影响。然后论文总结国内竞争政策和竞争法在规制反竞争行为上的缺陷。
    第四章阐述各个层面的竞争政策和竞争法对跨国反竞争行为的规制问题。某些国家通过国内竞争法的域外适用来规制跨国反竞争行为,典型的代表是美国和欧盟。在一定情况下域外适用国内竞争法是有必要的,否则从事反竞争行为的企业极易规避竞争法的管制。但是,有关域外适用的不同的理论均存在种种缺陷,难以为各国所承认;域外适用还会导致多重管辖的出现,从而增加国家之间的冲突和国际经济关系的不稳定性。不少国家签订有双边合作协议,这种协议最大的缺陷在于其仅仅规定程序性合作,不涉及实体规则的协调,因此,双边合作可以减少冲突,但不能阻止冲突的发生。许多区域性组织也制定有自己的竞争政策,区域性竞争政策与双边协议相比,主要的区别是它们可能包括实体性的竞争规则,反映了对成员国国内竞争法一定程度的协调。但是,区域性组织往往在具备相应条件的国家之间形成,因此区域性竞争政策的约束范围非常有限。联合国和经合组织等国际组织起草和发布了相关指南、文件和建议,但它们均不具有法律拘束力。在WTO框架下,GATSTRIMsTRIPS等协议包含与竞争有关的条款,但总体上未形成完整体系,尚处于萌芽阶段。可见,目前各层面的竞争政策和竞争法都无法完满地规制跨国反竞争行为,不足以保护贸易自由化所要求的自由竞争。
    第五章探讨发展中国家的特殊问题。从国内层面上看,涉及发展中国家是否应制定国内竞争法的问题。鉴于竞争法对经济发展的积极作用,发展中国家应根据本国的实际情况引入竞争法。从国际层面上看,涉及对发展中国家的特殊和差别待遇问题。特殊和差别待遇包括三方面,即市场准入、市场保护和延期履行。现行GATT/WTO体制关于特殊和差别待遇的规定有种种不足之处,但是,由于历史和现实的原因,发展中国家在全球竞争中处于实质性的不利地位,需要特殊和差别待遇为发展中国家提供更多的时间与空间来提高其参与国际竞争的能力,从而使发展中国家具备更适宜的条件参与贸易自由化,因此,特殊和差别待遇制度有其必要性与合理性。在多边竞争协议中应通过采用特殊和差别待遇灵活而渐进地促进发展目标。但是,仅仅简单照搬先前的特殊与差别待遇模式或许无法做到这一点,因此需要进行改进和发展。
    第六章分析主要发达国家关于制定国际竞争法的态度以及具有代表性的几种方案。美国凭借其强大的国力,反对在国际层面制定统一的竞争法,而主张以域外适用、合作及协调、积极礼让这三种途径来解决跨国竞争问题。欧盟认为域外适用、合作及协调、积极礼让不是解决跨国竞争问题的最终途径,而主张建立统一的竞争法,并主张WTO是开展探讨和构建竞争法的多边机制的最佳场所。不同的组织和学者提出了制定国际竞争法的方案,它们各有特点。通过对不同国家的态度和建议的比较及分析,得出结论,虽然建立国际竞争法是有必要的,但短期内不可能建立一套全面的、有约束力的WTO多边竞争协议,现实的途径是建立一个WTO多边竞争框架协议,待时机成熟时,再就其他的具体内容进行磋商和达成协议。
接着,论文结合前几章的结论对多边竞争协议的主要内容提出构想,认为多边竞争协议应包括如下几个方面:关于核心原则的规范、关于具有反竞争效果的贸易措施的规范、关于具有消极贸易影响的反竞争行为的规范、关于自愿合作的规范、关于发展中国家特殊与差别待遇的规范。
    最后,论文针对即将开展的国际竞争立法,我国应采取什么态度和对策提出建议。首先,中国应切实执行并继续完善《反垄断法》;其次,应保持其他国内经济政策和竞争政策的协调一致;再次,中国应密切关注WTO“贸易与竞争议题的发展动态,积极参与WTO竞争政策多边协议的探讨和制定过程,特别注意反映发展中国家的利益与要求;最后,中国应培育竞争文化。

关键词:贸易自由化    竞争政策    竞争法    贸易政策    贸易法    WTO

 

 


英文序
中文摘要
英文摘要
   1
第一章  绪论 5
第一节  竞争政策和竞争法的一般性问题 5
一、对竞争政策和竞争法的理解
二、经济理论与竞争政策
三、竞争政策的目标
第二节  贸易自由化背景下贸易政策与竞争政策的关系 27
一、贸易自由化的演进
二、贸易政策与竞争政策的关系 29
第二章  贸易政策对竞争的影响 35
第一节  边境措施 35
一、关税 35
二、数量限制 38
第二节  国内管制措施 43
一、贸易的技术壁垒 43
二、政府补贴 48
三、国营贸易企业 51
四、政府采购 59
第三节  贸易救济措施 64
一、保障措施 64
二、反倾销措施 70
三、反补贴措施 79
第四节  关于规制贸易措施的WTO多边纪律之不足 82
第三章  竞争政策对贸易的影响 87
第一节  竞争政策对贸易的整体影响 87
第二节  横向限制协议 97
一、固定价格、限制产量(销量)、划分市场 99
二、联合抵制 107
三、出口卡特尔 110
四、进口卡特尔
第三节  纵向限制协议 121
一、转售价格维持 125
二、独家交易 130
第四节  滥用支配地位 133
一、拒绝交易 138
二、搭售 146
三、掠夺定价 151
第五节  企业合并 155
一、水平合并 157
二、垂直合并 158
三、混合合并 160
第六节  国内竞争法规制反竞争行为之不足 168
第四章  竞争政策和竞争法对跨国反竞争行为的规制 172
第一节  国内竞争法的域外适用 172
一、美国反垄断法及其域外适用 172
二、欧盟竞争法及其域外适用 185
三、小结 196
第二节  竞争政策和竞争法的双边层面、区域层面和多边层面 200
一、双边协议 200
二、区域协议 205
三、竞争政策和竞争法的多边层面 209
第四节  竞争政策和竞争法规制跨国反竞争行为之不足 225
第五章  发展中国家的问题 228
第一节  发展中国家构建竞争法的必要性 228
一、发展中国家制定竞争法的必要性 228
二、反对发展中国家制定竞争法的几种观点的评析 232
第二节  对发展中国家利益的关注:特殊和差别待遇 238
一、GATT/WTO体制中关于特殊和差别待遇的规定 239
二、现行特殊和差别待遇的缺陷 245
三、国际竞争法对特殊和差别待遇的采用 253
第六章  国际竞争法的前景及构想 264
第一节  主要国家对制定国际竞争法的态度 264
一、欧盟的立场 264
二、美国的立场 269
三、其他国家的立场
四、中国的立场
第二节  具有代表性的几种方案 287
一、1993年慕尼黑《国际反垄断法法典草案》 288
二、1995年欧盟新贸易秩序中的竞争政策——加强国际合作及规范” 297
三、1998年中国香港提出的“WTO方式” 300
四、2000年欧盟竞争政策多边框架协议方案
第三节  WTO 竞争政策的发展
第四节  国际竞争立法的可行途径 370
第五节  多边竞争协议主要内容的构想 374
一、多边竞争协议的核心原则
二、多边竞争协议对贸易措施的规制 374
三、多边竞争协议对反竞争行为的规制 386
四、多边竞争协议关于自愿合作的条款
五、多边竞争协议对特殊和差别待遇的适用 393
第七章  中国的对策 396
第一节  中国竞争法的现状
第二节   中国的对策 402
一、切实执行并继续完善《反垄断法》
二、保持其他经济政策与竞争政策的协调一致
三、积极参与WTO竞争政策多边协议的谈判与制定
四、培育竞争文化
参 考 文 献 478
   491
英 文 后 记



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